方正電機(jī)：第一期員西安電機(jī)廠工持股計(jì)劃（草案）摘要

時(shí)間：2019-10-10 13:05

方正電機(jī)：第一期員工持股計(jì)劃（草案）摘要 公告日期 2019-10-09 證券簡(jiǎn)稱：方正電機(jī)                              證券代碼：002196




                     浙江方正電機(jī)股份有限公司

               第一期員工持股計(jì)劃（草案）摘要




                           二〇一九年九月
                                聲明

   本公司及公司董事會(huì)全體成員保證本員工持股計(jì)劃不存在虛假記載、誤導(dǎo)性
陳述或重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。




                                  1
                                 風(fēng)險(xiǎn)提示

    1、浙江方正電機(jī)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“方正電機(jī)”或“公司”）第一期

員工持股計(jì)劃須經(jīng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)后方可實(shí)施，本次員工持股計(jì)劃能否獲得公
司股東大會(huì)批準(zhǔn)，存在不確定性；

    2、有關(guān)本次員工持股計(jì)劃的具體的資金來(lái)源、出資金額、實(shí)施方案等屬初

步結(jié)果，能否完成實(shí)施，存在不確定性；

    3、若員工認(rèn)購(gòu)資金較低時(shí)，本員工持股計(jì)劃存在不成立的風(fēng)險(xiǎn)；

    4、股票價(jià)格受公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、宏觀經(jīng)濟(jì)周期、國(guó)際/國(guó)內(nèi)政治經(jīng)濟(jì)形勢(shì)及投
資者心理等多種復(fù)雜因素影響。因此，股票交易是有一定風(fēng)險(xiǎn)的投資活動(dòng)，投資
者對(duì)此應(yīng)有充分準(zhǔn)備；

    5、敬請(qǐng)廣大投資者謹(jǐn)慎決策，注意投資風(fēng)險(xiǎn)。




                                    2
                               特別提示

    本部分內(nèi)容中的詞語(yǔ)簡(jiǎn)稱與“釋義”部分保持一致。

    1、浙江方正電機(jī)股份有限公司第一期員工持股計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“員工持股
計(jì)劃”或“持股計(jì)劃”）系依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證

券法》、《關(guān)于上市公司實(shí)施員工持股計(jì)劃試點(diǎn)的指導(dǎo)意見(jiàn)》等有關(guān)法律、行政法
規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定制定。

    2、本員工持股計(jì)劃遵循依法合規(guī)、自愿參與、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則，不存在攤

派、強(qiáng)行分配等強(qiáng)制員工參加本員工持股計(jì)劃的情形。

    3、本員工持股計(jì)劃的參與人數(shù)為 3 人，分別為公司董事長(zhǎng)顧一峰、董事馮
融、董事鄒建生。各參與對(duì)象最終分配份額和比例以最終實(shí)際情況為準(zhǔn)。

    4、本員工持股計(jì)劃籌集資金總額上限為 3,000 萬(wàn)元，資金來(lái)源為參加對(duì)象
的合法薪酬、自籌資金和法律法規(guī)允許的其他方式。

    5、本員工持股計(jì)劃由公司自行管理，公司成立員工持股計(jì)劃管理委員會(huì)，

代表員工持股計(jì)劃持有人行使股東權(quán)利，負(fù)責(zé)具體管理事宜，切實(shí)維護(hù)員工持股
計(jì)劃持有人的合法權(quán)益。在持股計(jì)劃存續(xù)期間，管理委員會(huì)可聘請(qǐng)相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)
為持股計(jì)劃日常管理提供管理、咨詢等服務(wù)。

    6、本員工持股計(jì)劃股票來(lái)源：通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買等法律法規(guī)許可的方式獲
得方正電機(jī) A 股普通股股票。

    7、本員工持股計(jì)劃實(shí)施后，公司全部有效的員工持股計(jì)劃所持有的股票總

數(shù)累計(jì)不超過(guò)公司股本總額的 10%，單個(gè)員工所持持股計(jì)劃份額對(duì)應(yīng)的股票總數(shù)
累計(jì)不超過(guò)公司股本總額的 1%。員工持股計(jì)劃持有的股票總數(shù)不包括員工在公
司首次公開(kāi)發(fā)行股票上市前獲得的股份及通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)自行購(gòu)買的股份。最終標(biāo)

的股票的購(gòu)買情況目前尚存在不確定性，最終持有的股票數(shù)量以實(shí)際執(zhí)行情況為
準(zhǔn)。

    8、本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期和鎖定期：本員工持股計(jì)劃存續(xù)期為 24 個(gè)月，

所獲標(biāo)的股票的鎖定期為 12 個(gè)月，均自《浙江方正電機(jī)股份有限公司第一期員

                                   3
工持股計(jì)劃（草案）》（以下簡(jiǎn)稱“本員工持股計(jì)劃草案”）經(jīng)公司股東大會(huì)審議
通過(guò)且公司公告最后一筆標(biāo)的股票過(guò)戶至本員工持股計(jì)劃名下之日起計(jì)算，本員
工持股計(jì)劃在存續(xù)期屆滿后自行終止，亦可在存續(xù)期屆滿后，對(duì)員工持股計(jì)劃進(jìn)

行展期，經(jīng)持有人會(huì)議的持有人所持 2/3 以上份額同意并提交公司董事會(huì)審議通
過(guò)后，員工持股計(jì)劃的存續(xù)期可以延長(zhǎng)。

    9、公司實(shí)施員工持股計(jì)劃的財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)處理及其稅收等問(wèn)題，按有關(guān)財(cái)務(wù)

制度、會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、稅務(wù)制度規(guī)定執(zhí)行，員工因本計(jì)劃實(shí)施而需繳納的相關(guān)個(gè)人所
得稅由員工個(gè)人自行承擔(dān)。

    10、公司董事會(huì)對(duì)本員工持股計(jì)劃進(jìn)行審議且無(wú)異議后，公司將發(fā)出召開(kāi)股

東大會(huì)通知，審議本員工持股計(jì)劃。公司審議本員工持股計(jì)劃的股東大會(huì)將采取
現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式。本員工持股計(jì)劃必須經(jīng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)后
方可實(shí)施。

    11、本員工持股計(jì)劃實(shí)施后，將不會(huì)導(dǎo)致公司股權(quán)分布不符合上市條件要求。




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                                                               目錄

聲明................................................................................................................................ 1

風(fēng)險(xiǎn)提示........................................................................................................................ 2

特別提示........................................................................................................................ 3

目錄................................................................................................................................ 5

釋義................................................................................................................................ 6

一、員工持股計(jì)劃的目的............................................................................................ 7

二、員工持股計(jì)劃的基本原則.................................................................................... 7

三、員工持股計(jì)劃持有人的確定依據(jù)和范圍............................................................ 7

四、員工持股計(jì)劃的資金來(lái)源、股票來(lái)源和規(guī)模.................................................... 8

五、員工持股計(jì)劃的存續(xù)期、鎖定期........................................................................ 9

六、存續(xù)期內(nèi)公司融資時(shí)員工持股計(jì)劃的參與方式.............................................. 11

七、員工持股計(jì)劃的管理模式.................................................................................. 11

八、員工持股計(jì)劃的資產(chǎn)構(gòu)成及權(quán)益分配.............................................................. 16

九、員工持股計(jì)劃的變更、終止及持有人權(quán)益的處置.......................................... 17

十、員工持股計(jì)劃存續(xù)期滿后股份的處置辦法...................................................... 19

十一、員工持股計(jì)劃履行的程序.............................................................................. 19

十二、其他重要事項(xiàng).................................................................................................. 20




                                                                  5
                                       釋義

    除非另有說(shuō)明，以下簡(jiǎn)稱在本文中作如下釋義：
方正電機(jī)/公司/本公司        指   浙江方正電機(jī)股份有限公司
本員工持股計(jì)劃/本持股計(jì)劃
                            指   《浙江方正電機(jī)股份有限公司第一期員工持股計(jì)劃》
/本計(jì)劃
                                 《浙江方正電機(jī)股份有限公司第一期員工持股計(jì)劃
本員工持股計(jì)劃草案          指
                                 （草案）》
                                 《浙江方正電機(jī)股份有限公司第一期員工持股計(jì)劃
員工持股計(jì)劃管理辦法        指
                                 管理辦法》
持有人                      指   指參加本員工持股計(jì)劃的公司董事
持有人會(huì)議                  指   本員工持股計(jì)劃持有人會(huì)議
管理委員會(huì)                  指   本員工持股計(jì)劃管理委員會(huì)
方正電機(jī)股票、公司股票      指   方正電機(jī) A 股普通股股票
                                 本員工持股計(jì)劃通過(guò)合法方式購(gòu)買和持有的方正電
標(biāo)的股票                    指
                                 機(jī) A 股普通股股票
中國(guó)證監(jiān)會(huì)                  指   中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
元、萬(wàn)元                    指   人民幣元、人民幣萬(wàn)元

《公司章程》                指   《浙江方正電機(jī)股份有限公司章程》
《公司法》                  指   《中華人民共和國(guó)公司法》
《證券法》                  指   《中華人民共和國(guó)證券法》
《指導(dǎo)意見(jiàn)》                指   《關(guān)于上市公司實(shí)施員工持股計(jì)劃試點(diǎn)的指導(dǎo)意見(jiàn)》


    本文中若出現(xiàn)總數(shù)與各分項(xiàng)值之和尾數(shù)不符的情況，均為四舍五入原因造成。




                                         6
一、員工持股計(jì)劃的目的

    公司依據(jù)《公司法》、《證券法》、《指導(dǎo)意見(jiàn)》等有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、

規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定，制定了本員工持股計(jì)劃草案。

    員工自愿、合法、合規(guī)地參與本員工持股計(jì)劃，持有公司股票的目的在于：

    （一）建立和完善勞動(dòng)者與所有者的利益共享機(jī)制；

    （二）進(jìn)一步改善公司治理水平，提高職工的凝聚力和公司競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)公

司長(zhǎng)期、持續(xù)、健康發(fā)展；

    （三）有助于充分調(diào)動(dòng)公司員工對(duì)公司的責(zé)任意識(shí)，吸引和保留優(yōu)秀管理人

才和核心骨干，進(jìn)一步增強(qiáng)員工的凝聚力和公司的發(fā)展活力。

二、員工持股計(jì)劃的基本原則

    （一）依法合規(guī)原則

    公司實(shí)施員工持股計(jì)劃，嚴(yán)格按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定履行程序，真實(shí)、

準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地實(shí)施信息披露。任何人不得利用員工持股計(jì)劃進(jìn)行內(nèi)幕交易、
操縱證券市場(chǎng)等證券欺詐行為。

    （二）自愿參與原則

    公司實(shí)施員工持股計(jì)劃遵循公司自主決定，員工自愿參加，公司不以攤派、
強(qiáng)行分配等方式強(qiáng)制員工參加員工持股計(jì)劃。

    （三）風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)原則

    員工持股計(jì)劃參與人盈虧自負(fù)，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)，與其他投資者權(quán)益平等。

三、員工持股計(jì)劃持有人的確定依據(jù)和范圍

    （一）員工持股計(jì)劃持有人的確定依據(jù)

    本員工持股計(jì)劃的持有人系依據(jù)《公司法》、《證券法》、《指導(dǎo)意見(jiàn)》等有關(guān)
法律、法規(guī)、規(guī)章及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定而確定，公司員工按照依法合規(guī)、

自愿參與、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則參加本員工持股計(jì)劃。

                                     7
       （二）員工持股計(jì)劃持有人的范圍

       參加本員工持股計(jì)劃的人員范圍為公司董事。

       除本員工持股計(jì)劃草案第十部分第（四）項(xiàng)另有規(guī)定外，所有參與對(duì)象必須
在本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期內(nèi)，與公司或公司的控股子公司簽署勞動(dòng)合同或聘用

合同。

       （三）員工持股計(jì)劃持有人的核實(shí)

       公司監(jiān)事會(huì)將對(duì)持有人名單予以核實(shí)，并將核實(shí)情況在股東大會(huì)上予以說(shuō)明。

公司將聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)持有人的資格等情況是否符合《公司法》、《證券法》、
《指導(dǎo)意見(jiàn)》等相關(guān)法律法規(guī)、《公司章程》以及本計(jì)劃草案出具法律意見(jiàn)書(shū)。

       （四）員工持股計(jì)劃的持有人名單及份額分配情況

       本員工持股計(jì)劃設(shè)立時(shí)資金總額不超過(guò) 3,000 萬(wàn)元，以“份”作為認(rèn)購(gòu)單位，

每份份額為 1.00 元，本員工持股計(jì)劃的份數(shù)上限為 3,000 萬(wàn)份。各參與對(duì)象最終
分配份額和比例以最終實(shí)際情況為準(zhǔn)。

       本員工持股計(jì)劃的參與人數(shù)為 3 人，持有人對(duì)應(yīng)的權(quán)益份額及比例如下表：
                                            持有份額上限（萬(wàn)   占本計(jì)劃比例上限
序號(hào)       持有人          職務(wù)
                                                  份）               （%）
 1         顧一峰          董事長(zhǎng)                1,000             33.33%
 2          馮融           董事                  1,000             33.33%
 3         鄒建生          董事                  1,000             33.33%
                    合計(jì)                         3,000             100.00%
注：參與對(duì)象最終認(rèn)購(gòu)員工持股計(jì)劃的份額以員工實(shí)際出資金額為準(zhǔn)。

       本員工持股計(jì)劃實(shí)施后，公司全部有效的員工持股計(jì)劃所持有的股票總數(shù)累
計(jì)不超過(guò)公司股本總額的 10%，單個(gè)員工所持持股計(jì)劃份額對(duì)應(yīng)的股票總數(shù)累計(jì)
不超過(guò)公司股本總額的 1%。

       員工持股計(jì)劃持有的股票總數(shù)不包括員工在公司首次公開(kāi)發(fā)行股票上市前
獲得的股份及通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)自行購(gòu)買的股份。

四、員工持股計(jì)劃的資金來(lái)源、股票來(lái)源和規(guī)模

                                        8
    （一）資金來(lái)源

    參與本員工持股計(jì)劃的資金來(lái)源為員工合法薪酬、自籌資金和法律法規(guī)允許

的其他方式。

    本員工持股計(jì)劃籌集資金總額上限為 3,000 萬(wàn)元，以“份”作為認(rèn)購(gòu)單位，

每份份額為 1.00 元。任一持有人所持有本員工持股計(jì)劃份額所對(duì)應(yīng)的公司股票
數(shù)量不超過(guò)公司股本總額的 1%。員工持股計(jì)劃持有人具體持有份額數(shù)以員工最
后確認(rèn)繳納的份數(shù)為準(zhǔn)。

    本員工持股計(jì)劃持有人按照認(rèn)購(gòu)份額按期足額繳納認(rèn)購(gòu)資金，員工持股計(jì)劃

的繳款時(shí)間由公司統(tǒng)一通知安排。持有人認(rèn)購(gòu)資金未按期、足額繳納的，則自動(dòng)
喪失相應(yīng)的認(rèn)購(gòu)權(quán)利。

    （二）股票來(lái)源

    本員工持股計(jì)劃將在股東大會(huì)審議通過(guò)本員工持股計(jì)劃后的 6 個(gè)月內(nèi)，通過(guò)
二級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買等法律法規(guī)允許的方式取得并持有方正電機(jī)股票。

    （三）員工持股計(jì)劃規(guī)模

    本員工持股計(jì)劃籌集資金總額上限為 3,000 萬(wàn)元。按照公司召開(kāi)董事會(huì)上一

日收盤(pán)價(jià) 5.35 元/股測(cè)算，本員工持股計(jì)劃通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)能夠購(gòu)買的方正電機(jī)股
票總股數(shù)約為 560.75 萬(wàn)股，占公司現(xiàn)有股本的 1.20%。本員工持股計(jì)劃實(shí)施后，
公司全部有效的員工持股計(jì)劃所持有的股票總數(shù)累計(jì)不超過(guò)公司股本總額的
10%，單個(gè)員工所獲股份權(quán)益對(duì)應(yīng)的股票總數(shù)累計(jì)不超過(guò)公司股本總額的 1%。

員工持股計(jì)劃持有的股票總數(shù)不包括員工在公司首次公開(kāi)發(fā)行股票上市前獲得
的股份及通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)自行購(gòu)買的股份。

    受本員工持股計(jì)劃實(shí)施情況及市場(chǎng)情況的影響，本員工持股計(jì)劃購(gòu)買股票的

日期、價(jià)格及資金金額存在不確定性，因此最終標(biāo)的股票數(shù)量目前尚存在不確定
性。

五、員工持股計(jì)劃的存續(xù)期、鎖定期

    （一）員工持股計(jì)劃的存續(xù)期
                                   9
    1、本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期為 24 個(gè)月，自本員工持股計(jì)劃草案經(jīng)公司股東
大會(huì)審議通過(guò)且公司公告最后一筆標(biāo)的股票過(guò)戶至本員工持股計(jì)劃名下之日起
計(jì)算，本員工持股計(jì)劃在存續(xù)期屆滿時(shí)如未展期則自行終止。

    2、本員工持股計(jì)劃股票自本員工持股計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后 6 個(gè)月內(nèi)
完成購(gòu)買。

    3、本員工持股計(jì)劃的鎖定期滿后，當(dāng)員工持股計(jì)劃所持有的資產(chǎn)均為貨幣

資金時(shí)，本員工持股計(jì)劃可提前終止。

    4、本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期屆滿前 2 個(gè)月，如持有的公司股票仍未全部出

售或過(guò)戶至員工持股計(jì)劃份額持有人，經(jīng)出席持有人會(huì)議的持有人所持 2/3 以上
份額同意并提交公司董事會(huì)審議通過(guò)后，本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期可以延長(zhǎng)。

    5、如因公司股票停牌或者窗口期較短等情況，導(dǎo)致本員工持股計(jì)劃所持有

的公司股票無(wú)法在存續(xù)期上限屆滿前全部變現(xiàn)的，經(jīng)出席持有人會(huì)議的持有人所
持 2/3 以上（含）份額同意并提交公司董事會(huì)審議通過(guò)后，員工持股計(jì)劃的存續(xù)
期可以延長(zhǎng)。

    （二）員工持股計(jì)劃的鎖定期

    1、員工持股計(jì)劃所獲標(biāo)的股票的鎖定期為 12 個(gè)月，自本員工持股計(jì)劃草案

經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)且公司公告最后一筆標(biāo)的股票過(guò)戶至本員工持股計(jì)劃
名下之日起計(jì)算。鎖定期滿后的 12 個(gè)月內(nèi)，管理委員會(huì)有權(quán)根據(jù)員工持股計(jì)劃
的安排和當(dāng)時(shí)市場(chǎng)的情況，出售所購(gòu)買的公司股票。

    員工持股計(jì)劃取得的標(biāo)的股票，因上市公司分配股票股利、資本公積轉(zhuǎn)增等

情形所衍生取得的股份，亦應(yīng)遵守上述股份鎖定安排。

    2、員工持股計(jì)劃相關(guān)主體必須嚴(yán)格遵守市場(chǎng)交易規(guī)則，遵守信息敏感期不

得買賣股票的規(guī)定，各方均不得利用員工持股計(jì)劃進(jìn)行內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱等證
券欺詐行為。

    上述敏感期是指：



                                  10
    （1）公司定期報(bào)告公告前 30 日內(nèi)，因特殊原因推遲公告日期的，自原公告
日前 30 日起至最終公告日；

    （2）公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前 10 日內(nèi)；

    （3）自可能對(duì)公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或在決

策過(guò)程中，至依法披露后 2 個(gè)交易日內(nèi)；

    （4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券交易所規(guī)定的其他期間。

六、存續(xù)期內(nèi)公司融資時(shí)員工持股計(jì)劃的參與方式

    本員工持股計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，公司以配股、增發(fā)、可轉(zhuǎn)債等方式融資時(shí)，由管

理委員會(huì)商議是否參與及資金解決方案，并提交持有人會(huì)議審議。

七、員工持股計(jì)劃的管理模式

    本員工持股計(jì)劃由公司自行管理，內(nèi)部最高管理權(quán)力機(jī)構(gòu)為持有人會(huì)議。持

有人會(huì)議由本員工持股計(jì)劃全體持有人組成，持有人會(huì)議選舉產(chǎn)生管理委員會(huì)，
并授權(quán)管理委員會(huì)作為管理方，負(fù)責(zé)本員工持股計(jì)劃的日常管理事宜(包括但不
限于在鎖定期結(jié)束后減持本員工持股計(jì)劃所持有的公司股票、代表本員工持股計(jì)

劃向持有人分配收益和現(xiàn)金資產(chǎn)等)、代表員工持股計(jì)劃持有人行使股東權(quán)利等，
并維護(hù)本員工持股計(jì)劃持有人的合法權(quán)益。公司董事會(huì)負(fù)責(zé)擬定和修改本員工持
股計(jì)劃，并在股東大會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)辦理本員工持股計(jì)劃的其他相關(guān)事宜。

    （一）持有人會(huì)議

    1、持有人會(huì)議是員工持股計(jì)劃的內(nèi)部最高管理權(quán)力機(jī)構(gòu)。所有持有人均有
權(quán)利參加持有人會(huì)議。持有人可以親自出席持有人會(huì)議并表決，也可以委托代理

人代為出席并表決。持有人及其代理人出席持有人會(huì)議的差旅費(fèi)用、食宿費(fèi)用等，
均由持有人自行承擔(dān)。

    2、以下事項(xiàng)需要召開(kāi)持有人會(huì)議進(jìn)行審議：

    （1）選舉、罷免管理委員會(huì)委員；

    （2）員工持股計(jì)劃的變更、終止、存續(xù)期的延長(zhǎng)；

                                  11
    （3）員工持股計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，公司以配股、 增發(fā)、可轉(zhuǎn)債等方式融資時(shí)，
由管理委員會(huì)商議參與融資的具體方案，并提交持有人會(huì)議審議；

    （4）修訂員工持股計(jì)劃管理辦法；

    （5）授權(quán)管理委員會(huì)監(jiān)督員工持股計(jì)劃的日常管理；

    （6）授權(quán)管理委員會(huì)行使股東權(quán)利；

    （7）其他管理委員會(huì)認(rèn)為需要召開(kāi)持有人會(huì)議審議的事項(xiàng)。

    3、首次持有人會(huì)議由公司董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)召集和主持，其后持有人會(huì)議由
管理委員會(huì)負(fù)責(zé)召集，由管理委員會(huì)主任主持。管理委員會(huì)主任不能履行職務(wù)時(shí)，

由其指派一名管理委員會(huì)委員負(fù)責(zé)主持。

    4、召開(kāi)持有人會(huì)議，管理委員會(huì)應(yīng)提前 5 日將書(shū)面會(huì)議通知，通過(guò)直接送
達(dá)、郵寄、傳真、電子郵件或者其他方式，提交給全體持有人。書(shū)面會(huì)議通知應(yīng)

當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：

    （1）會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)；

    （2）會(huì)議的召開(kāi)方式；

    （3）擬審議的事項(xiàng)（會(huì)議提案）；

    （4）會(huì)議召集人和主持人、臨時(shí)會(huì)議的提議人及其書(shū)面提議；

    （5）會(huì)議表決所必需的會(huì)議材料；

    （6）持有人應(yīng)當(dāng)親自出席或者委托其他持有人代為出席會(huì)議；

    （7）聯(lián)系人和聯(lián)系方式；

    （8）發(fā)出通知的日期。

    如遇緊急情況，可以通過(guò)口頭方式通知召開(kāi)持有人會(huì)議?？陬^方式通知至少
應(yīng)包括上述第（1）、 2）項(xiàng)內(nèi)容以及因情況緊急需要盡快召開(kāi)持有人會(huì)議的說(shuō)明。




                                   12
    持有人會(huì)議可以通過(guò)電話會(huì)議、視頻會(huì)議或類似的通訊工具召開(kāi)，只要參加
會(huì)議的所有持有人能夠聽(tīng)到并彼此交流，所有通過(guò)該等方式參加會(huì)議的持有人應(yīng)
視為親自出席會(huì)議。

    5、持有人會(huì)議的表決程序

    （1）每項(xiàng)提案經(jīng)過(guò)充分討論后，主持人應(yīng)當(dāng)適時(shí)提請(qǐng)與會(huì)持有人進(jìn)行表決。

主持人也可決定在會(huì)議全部提案討論完畢后一并提請(qǐng)與會(huì)持有人進(jìn)行表決，表決
方式為書(shū)面表決。

    （2）本員工持股計(jì)劃的持有人按其持有的份額享有表決權(quán)。

    （3）持有人的表決意向分為同意、反對(duì)和棄權(quán)。與會(huì)持有人應(yīng)當(dāng)從上述意
向中選擇其一，未做選擇或者同時(shí)選擇兩個(gè)以上意向的，視為棄權(quán)；中途離開(kāi)會(huì)

場(chǎng)不回而未做選擇的，視為棄權(quán)；未填、錯(cuò)填、字跡無(wú)法辨認(rèn)的表決票或未投的
表決票均視為棄權(quán)。持有人在會(huì)議主持人宣布表決結(jié)果后或者規(guī)定的表決時(shí)限結(jié)
束后進(jìn)行表決的，其表決情況不予統(tǒng)計(jì)。

    （4）會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)宣布現(xiàn)場(chǎng)表決統(tǒng)計(jì)結(jié)果。每項(xiàng)議案如經(jīng)出席持有

人會(huì)議的持有人所持 1/2（含）以上份額同意后則視為表決通過(guò)，形成持有人會(huì)
議的有效決議。

    （5）持有人會(huì)議決議需報(bào)公司董事會(huì)、股東大會(huì)審議的，須按照《公司章

程》的規(guī)定提交公司董事會(huì)、股東大會(huì)審議。

    （6）會(huì)議主持人負(fù)責(zé)安排人員對(duì)持有人會(huì)議做好記錄。

    6、單獨(dú)或合計(jì)持有員工持股計(jì)劃 30%以上份額的持有人可以向持有人會(huì)議
提交臨時(shí)提案，臨時(shí)提案須在持有人會(huì)議召開(kāi)前 3 日向管理委員會(huì)提交。

    7、單獨(dú)或合計(jì)持有員工持股計(jì)劃 30%以上份額的持有人可以提議召開(kāi)持有

人會(huì)議。

    （二）管理委員會(huì)




                                  13
    1、員工持股計(jì)劃設(shè)管理委員會(huì)，監(jiān)督員工持股計(jì)劃的日常管理，代表持有
人行使股東權(quán)利。在持股計(jì)劃存續(xù)期間，管理委員會(huì)可聘請(qǐng)相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)為持股
計(jì)劃日常管理提供管理、咨詢等服務(wù)。

    2、管理委員會(huì)由 3 名委員組成，設(shè)管理委員會(huì)主任 1 人。管理委員會(huì)委員
均由持有人會(huì)議選舉產(chǎn)生。管理委員會(huì)主任由管理委員會(huì)以全體委員的過(guò)半數(shù)選
舉產(chǎn)生。管理委員會(huì)委員的任期為員工持股計(jì)劃的存續(xù)期。

    3、管理委員會(huì)委員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和《浙江方正電機(jī)股份有限公
司第一期員工持股計(jì)劃管理辦法》的規(guī)定，對(duì)員工持股計(jì)劃負(fù)有下列忠實(shí)義務(wù)：

    （1）不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占員工持股計(jì)劃的

財(cái)產(chǎn)；

    （2）不得挪用員工持股計(jì)劃資金；

    （3）未經(jīng)管理委員會(huì)同意，不得將員工持股計(jì)劃資產(chǎn)或者資金以其個(gè)人名
義或者其他個(gè)人名義開(kāi)立賬戶存儲(chǔ)；

    （4）未經(jīng)持有人會(huì)議同意，不得將員工持股計(jì)劃資金借貸給他人或者以員
工持股計(jì)劃財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；

    （5）不得利用其職權(quán)損害員工持股計(jì)劃利益；

    （6）不得擅自披露與員工持股計(jì)劃相關(guān)的商業(yè)秘密。

    管理委員會(huì)委員違反忠實(shí)義務(wù)給員工持股計(jì)劃造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)
任。

    4、管理委員會(huì)行使以下職責(zé)：

    （1）負(fù)責(zé)召集持有人會(huì)議；

    （2）代表全體持有人監(jiān)督員工持股計(jì)劃的日常管理；

    （3）代表全體持有人行使員工持股計(jì)劃所持有股份的股東權(quán)利；

    （4）代表員工持股計(jì)劃對(duì)外簽署相關(guān)協(xié)議、合同；


                                   14
    （5）管理員工持股計(jì)劃利益分配，在員工持股計(jì)劃法定鎖定期及份額鎖定
期屆滿時(shí)，決定標(biāo)的股票出售及分配等相關(guān)事宜；

    （6）決策員工持股計(jì)劃被強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓份額的歸屬；

    （7）辦理員工持股計(jì)劃份額登記、繼承登記；

    （8）負(fù)責(zé)員工持股計(jì)劃的減持安排；

    （9）持有人會(huì)議授權(quán)的其他職責(zé)。

    5、管理委員會(huì)主任行使下列職權(quán)：

    （1）主持持有人會(huì)議和召集、主持管理委員會(huì)會(huì)議；

    （2）經(jīng)管理委員會(huì)授權(quán)代表全體持有人行使股東權(quán)利；

    （3）督促、檢查持有人會(huì)議、管理委員會(huì)決議的執(zhí)行；

    （4）代表員工持股計(jì)劃對(duì)外簽署相關(guān)協(xié)議、合同；

    （5）管理委員會(huì)授予的其他職權(quán)。

    6、管理委員會(huì)不定期召開(kāi)會(huì)議，由管理委員會(huì)主任召集，于會(huì)議召開(kāi) 3 日

前通知全體管理委員會(huì)委員，全體管理委員會(huì)委員對(duì)表決事項(xiàng)一致同意的可以以
通訊方式召開(kāi)和表決。

    經(jīng)管理委員會(huì)各委員同意，可豁免上述通知時(shí)限。情況緊急，需要盡快召開(kāi)

管理委員會(huì)緊急會(huì)議的，可以隨時(shí)通過(guò)電話或者其他口頭方式發(fā)出會(huì)議通知，但
召集人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議上作出說(shuō)明。

    7、管理委員會(huì)會(huì)議應(yīng)有過(guò)半數(shù)的管理委員會(huì)委員出席方可舉行。管理委員

會(huì)作出決議，必須經(jīng)全體管理委員會(huì)委員的過(guò)半數(shù)通過(guò)。管理委員會(huì)決議的表決，
實(shí)行一人一票。

    8、管理委員會(huì)決議表決方式為記名投票表決。管理委員會(huì)會(huì)議在保障管理

委員會(huì)委員充分表達(dá)意見(jiàn)的前提下，可以用傳真方式進(jìn)行并作出決議，并由參會(huì)
管理委員會(huì)委員簽字。


                                  15
    9、管理委員會(huì)會(huì)議，應(yīng)由管理委員會(huì)委員本人出席；管理委員會(huì)委員因故
不能出席的，可以書(shū)面委托其他管理委員會(huì)委員代為出席，委托書(shū)中應(yīng)載明代理
人的姓名、代理事項(xiàng)、授權(quán)范圍和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。代為出席

會(huì)議的管理委員會(huì)委員應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使管理委員會(huì)委員的權(quán)利。管理委員
會(huì)委員未出席管理委員會(huì)會(huì)議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會(huì)議上的
投票權(quán)。

    10、管理委員會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)的決定形成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的管理

委員會(huì)委員應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。

    11、管理委員會(huì)會(huì)議記錄包括以下內(nèi)容：

    （1）會(huì)議召開(kāi)的日期、地點(diǎn)和召集人姓名；

    （2）出席管理委員會(huì)委員的姓名以及受他人委托出席管理委員會(huì)的管理委

員會(huì)委員（代理人）姓名；

    （3）會(huì)議議程；

    （4）管理委員會(huì)委員發(fā)言要點(diǎn)；

    （5）每一決議事項(xiàng)的表決方式和結(jié)果（表決結(jié)果應(yīng)載明贊成、反對(duì)或棄權(quán)

的票數(shù)）。

八、員工持股計(jì)劃的資產(chǎn)構(gòu)成及權(quán)益分配

    （一）員工持股計(jì)劃的資產(chǎn)構(gòu)成

    1、公司股票對(duì)應(yīng)的權(quán)益；

    2、現(xiàn)金存款和銀行利息；

    3、持股計(jì)劃其他投資所形成的資產(chǎn)。

    員工持股計(jì)劃的資產(chǎn)獨(dú)立于公司的固定資產(chǎn)，公司不得將員工持股計(jì)劃資產(chǎn)

委托歸入其固有財(cái)產(chǎn)。因員工持股計(jì)劃的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)
和收益歸入員工持股計(jì)劃資產(chǎn)。


                                    16
    （二）員工持股計(jì)劃的權(quán)益分配

    1、在員工持股計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，除法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章另有規(guī)定，或

經(jīng)管理委員會(huì)同意，持有人所持本員工持股計(jì)劃份額不得轉(zhuǎn)讓、擔(dān)?；蜃髌渌?
似處置。

    2、在存續(xù)期之內(nèi)，持有人不得要求對(duì)員工持股計(jì)劃的權(quán)益進(jìn)行分配。

    3、當(dāng)員工持股計(jì)劃存續(xù)期屆滿或提前終止時(shí)，由管理委員會(huì)根據(jù)持有人會(huì)
議的授權(quán)在依法扣除相關(guān)稅費(fèi)后，在屆滿或終止之日起 30 個(gè)工作日內(nèi)完成清算，

并按持有人持有的份額進(jìn)行分配。

九、員工持股計(jì)劃的變更、終止及持有人權(quán)益的處置

    （一）公司發(fā)生實(shí)際控制權(quán)變更、合并、分立

    若因任何原因?qū)е鹿镜目毓晒蓶|、實(shí)際控制人發(fā)生變化，本員工持股計(jì)劃

不作變更。

    （二）員工持股計(jì)劃的變更

    存續(xù)期內(nèi)，本員工持股計(jì)劃的變更須經(jīng)出席持有人會(huì)議的持有人所持 2/3 以

上份額同意，并提交公司董事會(huì)審議通過(guò)。

    （三）員工持股計(jì)劃的終止

    1、本員工持股計(jì)劃存續(xù)期滿后自行終止；

    2、本員工持股計(jì)劃的鎖定期滿后，當(dāng)員工持股計(jì)劃所持有的資產(chǎn)均為貨幣

資金時(shí)，本員工持股計(jì)劃可提前終止。

    （四）持有人權(quán)益的處置

    1、存續(xù)期內(nèi)，持有人所持有的員工持股計(jì)劃?rùn)?quán)益不得退出，不得用于抵押、
質(zhì)押、擔(dān)保、償還債務(wù)。

    2、存續(xù)期內(nèi)，持有人所持有的員工持股計(jì)劃?rùn)?quán)益未經(jīng)管理委員會(huì)同意不得
轉(zhuǎn)讓，未經(jīng)同意擅自轉(zhuǎn)讓的，該轉(zhuǎn)讓行為無(wú)效。


                                   17
    3、但發(fā)生如下情形之一的，公司有權(quán)取消該持有人參與本員工持股計(jì)劃的
資格，并將其持有的本員工持股計(jì)劃?rùn)?quán)益按照認(rèn)購(gòu)成本與其持有人資格被取消時(shí)
份額對(duì)應(yīng)的凈值孰低的原則強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓給管理委員會(huì)指定的具備參與本員工持股

計(jì)劃資格的受讓人。如無(wú)人受讓上述份額，原持有人須繼續(xù)持有其原份額，待存
續(xù)期滿后進(jìn)行清算時(shí)，原持有人按照份額對(duì)應(yīng)的累計(jì)凈值與初始認(rèn)購(gòu)成本孰低的
原則分取剩余資產(chǎn)。

    （1）持有人辭職或擅自離職的；

    （2）持有人在勞動(dòng)合同到期后拒絕與公司或控股子公司續(xù)簽勞動(dòng)合同的；

    （3）持有人在勞動(dòng)合同到期后，公司或控股子公司不與其續(xù)簽勞動(dòng)合同的；

    （4）持有人因違反法律、行政法規(guī)或公司規(guī)章制度而被公司或控股子公司

解除勞動(dòng)合同的；

    （5）持有人出現(xiàn)重大過(guò)錯(cuò)或業(yè)績(jī)考核不達(dá)標(biāo)而被降職、降級(jí)，導(dǎo)致其不符
合參與本員工持股計(jì)劃條件的；

    （6）管理委員會(huì)認(rèn)定的不具備參與本員工持股計(jì)劃資格的其他情形。

    4、存續(xù)期內(nèi)，持有人職務(wù)發(fā)生重大變動(dòng)但仍符合參與條件的，管理委員會(huì)

有權(quán)調(diào)整持有人所持權(quán)益份額。

    5、持有人所持權(quán)益不作變更的情形

    （1）喪失勞動(dòng)能力

    存續(xù)期內(nèi)，持有人喪失勞動(dòng)能力的，其持有的員工持股計(jì)劃?rùn)?quán)益不作變更。

    （2）協(xié)商解除合同

    存續(xù)期內(nèi)，持有人經(jīng)與公司協(xié)商一致解除勞動(dòng)合同的，其持有的員工持股計(jì)

劃?rùn)?quán)益不作變更。

    （3）退休




                                    18
    存續(xù)期內(nèi)，持有人達(dá)到國(guó)家規(guī)定的退休年齡而退休的，其持有的員工持股計(jì)
劃?rùn)?quán)益不作變更。

    （4）死亡

    存續(xù)期內(nèi)，持有人死亡的，其持有的員工持股計(jì)劃?rùn)?quán)益不作變更，由其合法

繼承人繼承并繼續(xù)享有；該等繼承人不受需具備參與本員工持股計(jì)劃資格的限制。

    6、其他情形

    如發(fā)生其他未約定事項(xiàng)，持有人所持的員工持股計(jì)劃份額的處置方式由公司

與員工持股計(jì)劃管理委員協(xié)商確定。

十、員工持股計(jì)劃存續(xù)期滿后股份的處置辦法

    1、若員工持股計(jì)劃所持有的公司股票全部出售或過(guò)戶至員工持股計(jì)劃份額
持有人，且員工持股計(jì)劃資產(chǎn)依照本員工持股計(jì)劃規(guī)定清算、分配完畢的，經(jīng)持

有人會(huì)議審議通過(guò)，并經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)，本員工持股計(jì)劃即可終止。

    2、本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期屆滿前 2 個(gè)月，如持有的公司股票仍未全部出
售或過(guò)戶至員工持股計(jì)劃份額持有人，經(jīng)持有人會(huì)議審議通過(guò)，并提交公司董事

會(huì)審議通過(guò)后，本員工持股計(jì)劃的存續(xù)期可以延長(zhǎng)。

    3、如因公司股票停牌或者窗口期較短等情況，導(dǎo)致本員工持股計(jì)劃所持有
的公司股票無(wú)法在存續(xù)期上限屆滿前全部變現(xiàn)的，經(jīng)出席持有人會(huì)議的持有人所

持 2/3 以上（含）份額同意并提交公司董事會(huì)審議通過(guò)后，員工持股計(jì)劃的存續(xù)
期可以延長(zhǎng)。

    4、本員工持股計(jì)劃存續(xù)期滿不展期的，由持有人會(huì)議授權(quán)管理委員會(huì)對(duì)員

工持股計(jì)劃資產(chǎn)進(jìn)行清算，在存續(xù)期屆滿后 30 個(gè)工作日內(nèi)完成清算，并在依法
扣除相關(guān)稅費(fèi)后，按照持有人所持份額進(jìn)行分配。

十一、員工持股計(jì)劃履行的程序

    1、公司實(shí)施員工持股計(jì)劃前，應(yīng)通過(guò)職工代表大會(huì)等組織充分征求員工意
見(jiàn)；


                                   19
    2、董事會(huì)審議通過(guò)本員工持股計(jì)劃草案，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)就本員工持股計(jì)劃
是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在損害公司及全體股東的利益，是否存在攤
派、強(qiáng)行分配等方式強(qiáng)制員工參與本員工持股計(jì)劃發(fā)表意見(jiàn)；

    3、監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)本員工持股計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展，是否存在損
害公司及全體股東的利益，是否存在攤派、強(qiáng)行分配等方式強(qiáng)制員工參與本員工
持股計(jì)劃發(fā)表意見(jiàn)；

    4、董事會(huì)在審議通過(guò)本員工持股計(jì)劃草案后的 2 個(gè)交易日內(nèi)，公告董事會(huì)
決議、員工持股計(jì)劃草案全文及摘要、獨(dú)立董事意見(jiàn)、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)等；

    5、公司聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)員工持股計(jì)劃出具法律意見(jiàn)書(shū)，并在召開(kāi)關(guān)于審

議員工持股計(jì)劃的股東大會(huì)前公告法律意見(jiàn)書(shū)；

    6、召開(kāi)股東大會(huì)審議員工持股計(jì)劃。股東大會(huì)將采用現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票

相結(jié)合的方式進(jìn)行投票，經(jīng)出席股東大會(huì)有效表決權(quán)半數(shù)以上通過(guò)后，員工持股
計(jì)劃即可以實(shí)施；

    7、召開(kāi)員工持股計(jì)劃持有人會(huì)議，選舉產(chǎn)生管理委員會(huì)委員，明確員工持

股計(jì)劃實(shí)施的具體事項(xiàng)，并及時(shí)披露會(huì)議的召開(kāi)情況及相關(guān)決議；

    8、公司完成標(biāo)的股票的購(gòu)買或?qū)?biāo)的股票過(guò)戶至員工持股計(jì)劃名下的 2 個(gè)

交易日內(nèi)，及時(shí)披露獲得標(biāo)的股票的時(shí)間、數(shù)量等情況；

    9、其他中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所規(guī)定需要履行的程序。

十二、其他重要事項(xiàng)

    1、公司董事會(huì)與股東大會(huì)審議通過(guò)本員工持股計(jì)劃不意味著持有人享有繼

續(xù)在公司或其下屬公司服務(wù)的權(quán)利，不構(gòu)成公司或其下屬公司對(duì)員工聘用期限的
承諾，公司或其下屬公司與持有人的勞動(dòng)關(guān)系仍按公司或其下屬公司與持有人簽
訂的勞動(dòng)合同執(zhí)行。

    2、公司實(shí)施本員工持股計(jì)劃的財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)處理及稅收等事項(xiàng)，按有關(guān)財(cái)務(wù)

制度、會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、稅務(wù)制度的規(guī)定執(zhí)行，員工因員工持股計(jì)劃實(shí)施而需繳納的相
關(guān)個(gè)人所得稅由員工個(gè)人自行承擔(dān)。
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3、本員工持股計(jì)劃尚需經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過(guò)后方可實(shí)施。

4、本員工持股計(jì)劃的解釋權(quán)屬于公司董事會(huì)。




                                   浙江方正電機(jī)股份有限公司董事會(huì)

                                                 2019 年 9 月 30 日




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